数字资产交易所可能成为ICO监管的先导

区块链资讯区块网2017-11-07 19:40:18  阅读 -评论 0

数字资产交易所可能成为ICO监管的先导

【要旨】我国ICO监管从根本上是为了促进整个数字资产交易秩序的稳定有效和保护广大投资者、金融消费者的合法权益,但监管的具体措施和具体时机是一个理论与实践新课题。由于数字资产交易所是ICO的重要推动力量、是广大数字资产投资者的利益相关方、已经逐渐积聚了一部分金融风险,对于数字资产交易所的监管可能成为ICO监管的先导。

ICO监管目的是为了维护一个公平的市场环境,长期来看对于广大投资者的合法权益保护及区块链技术应用的发展均应该是重大利好。我国目前对于ICO及区块链技术行业发展坚持宽容监管的态度,加之区块链技术本身及行业发展尚不完全成熟,因此对于监管从何处入手、以什么方式入手是一个需要认真考察和研究的问题。笔者认为数字资产交易所很可能成为ICO监管的先导。

一、数字资产交易所已逐渐所成为ICO的重要推动力量 

数字资产交易所已经逐渐成为ICO的重要推动力量。正如笔者之前所言(见《数字资产交易所在ICO中的作用》),对于ICO项目的投资者而言,当然希望所持有的代币进入交易所交易,可以方便地实现其交易价值;而对于数字资产交易所而言,由于其主要服务于代币的交易,当然希望在交易所的代币交易是合法合规的、活跃的和有一定价格水平的,因此交易所对于纳入何种代币进入该交易所当然会有一定的审查和考虑,如果该项目代币不合法合规、实际应用基础缺乏,必将影响其交易所声誉,因此交易所对于代币的审查准入会客观上有助于ICO项目的规范,总体上推动ICO的规范发展。

二、数字资产交易所已逐渐成为投资者利益重要关联方

数字资产交易所是ICO项目投融资汇集的中心。很多投资者尤其是缺乏数字资产技术基础的投资者,首先是通过数字资产交易所而接触比特币等数字资产的。由于区块链技术的理解与掌握有一定的专业知识要求,相当一部分投资者对于交易所之外的比特币储存、保管与发送的基本技术的完全掌握可能需要相当长的一个时间,交易所集聚和沉淀了大量的投资者的数字资产和传统货币资产,因而交易所直接与投资者的资产安全利益紧密相连,数字资产交易所成为投资者利益重要关联方。

三、数字资产交易所逐渐成为一部分金融风险集聚地

数字资产交易所已经成为数字资产业态中的一个重要环节。由于涉及到投资者的数字资产保护、反洗钱和反恐怖融资和跨境资金流动管理,以及私募机构或其他金融机构参与数字资产投融资的合规性管理等,数字资产交易所逐渐集聚了一部分金融风险,因此对数字资产交易所的监管已经势在必行。

四、数字资产交易所监管的思考

当前情况下加强对于数字资产交易所的监管,应适当提高设立和运营门槛,以有助于保障金融秩序稳定及投资者权益。

(一)数字资产交易所应考虑实行市场准入制度
数字资产交易所需要较高的信息安全和金融技术要求,需要配备具有相应资质及经验的经营管理人员和技术人员,对其运行合规性管理要求比较高,与广大普通投资者利益紧密相关,与传统金融系统和金融机构之间具有一定的风险传导性,因此数字资产交易所应考虑实行市场准入制度,对于设立的股东、资金、人员,以及持续运营指标等作出监管相应要求。
(二)数字资产交易所应设立金融风险防控制度和投资者利益保障制度
作为ICO项目的重要利益关联方,交易所对于所交易代币应加以合理审查,包括对参与交易的投资者基本信息、资金来源和去向要进行合理审查,对于所交易的数字资产要进行基本合规性审查,对投资者的资产要尽可能提供足够的技术保护。为此需要对客户履行KYC义务,对交易客户必要的基本信息和交易信息进行掌握并实时监控,如建立反洗钱反恐怖融资监控制度、跨境资金流动监控制度等。

另外,交易所应建立其他相应的管理制度来保障数字资产交易秩序和投资者的资产安全,如交易记录查询制度、数字资产保护制度、交易所运营准备金制度、安全性高的专业数字资产存储制度等。


原文:http://blog.sina.com.cn/s/blog_7fecd5ee0102x0hk.html

声明:链世界登载此文仅出于分享区块链知识,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。此文如侵犯到您的合法权益,请联系我们100@7234.cn

    参与讨论 (0 人参与讨论)

    相关推荐

    中信银行打造“区块链”信用证结算!

    中信银行打造“区块链”信用证结算!

    科技不会改变金融的实质,但却能让金融服务更高效,能让资金供、需方信息不对称的问题更好地解决。近期,中信银行首个区块链项目——基于区块链的国内信用证信息传输系统(简称BCLC)(一期)成功上线,这是国内银行业第一次将区块链技术应用于信用证结算领域。 据中信银行国际业务部总经理助理张栩青介绍,将现在流行的区块链技术应用在国内信用证中,改变了银行传统信用证业务模式,信用证的开立、通知、交单、承兑报文

    中国信息技术部门成立区块链研究实验室

    中国信息技术部门成立区块链研究实验室

    暴走时评:本月初,中国政府对国内的ICO和数字货币交易所的打击在世界范围内引起了强大反响,但政府已经多次声明不会将区块链与数字货币划等号,依然非常重视区块链技术在中国的发展。鉴于中国工业和信息化部成立了一个专门研究区块链的实验室,这一论调也得到了进一步的证实。 虽然中国政府最近在大力打击比特币交易所和ICO,但仍然致力于开发区块链在其他领域的潜力。 据财新网报道,中国工业和信息化部已经成立了一

     分布式账本中的生命科学

    分布式账本中的生命科学

    生物科学是医学领域涉及遗传研究,疾病预防和生活方式治疗(lifestyle treatments)的学科。它已经存在了很长时间,但区块链技术的基础设施应用给该学科提供了重大进步的可能性。 根据Pistoia Alliance进行的2016年6月份高级制药和生命科学领袖调查,83%的受访者表示,他们预计在五年内将全面采用区块链技术。 Pistoia Alliance是一个全球性的非营利组织,致

    区块链vs.核能:日本最大电力公司东京电力(TEPCO)寻求使用区块链减轻对核电的依赖

    区块链vs.核能:日本最大电力公司东京电力(TEPCO)寻求使用区块链减轻对核电的依赖

    东京电力公司 (TEPCO) 对于能源过度中心化的风险可以说绝不陌生。 也许最著名的就是2011年发生的福岛核电站事故,这个日本最大的能源公司如今正在寻求区块链技术来防止这种灾难再次发生。 然而,从使用微型风车的分布式风力发电到用于存储在电力成本低时购买的电力的智能电池,可替代能源项目一直以来都属于个人慈善事业。 然而,TEPCO风险投资部门主管Jeffrey Char认为区块链能够帮助为这

    继证监会发表代币发行声明之后,香港交易所Gatecoin将下线部分ICO币

    继证监会发表代币发行声明之后,香港交易所Gatecoin将下线部分ICO币

    经过一系列监管以及合规审查后,香港交易所Gatecoin将会下线那些被金融监管部门定性为"证券"的代币。 香港加密货币交易所Gatecoin透露,如果在该平台交易的ICO代币在法律上符合"证券"定义,他们就会下线这些代币。据巴比特上月报道,香港主要的金融监管部门证券及期货事务监察委员会(SFC)表达了对ICO这种日渐普及的募资模式的担忧。 尽管ICO中售卖的数字代币通常都被定义为虚拟商品,但

    IBM与超级账本共同加入去中心化身份基金会(DIF),推动创建区块链ID行业标准

    IBM与超级账本共同加入去中心化身份基金会(DIF),推动创建区块链ID行业标准

    IBM与超级账本已经签署协议加入去中心化身份基金会(DIF),这个于今年初成立的联盟旨在帮助推动基于区块链的ID系统的互操作性和标准。 这两个企业区块链大佬加入了这个有各种企业组成的团体,其中包括像微软和埃森哲这样的大企业,还有像Civic和Gem这样的创业公司,以及像uPort和Sovrin这样的开源项目。 DIF执行主管告诉Coindesk说: "这应该是一个信号,表明在这一领域有广泛的

    为打击人口贩卖,牙买加警方盯上了犯罪分子的比特币钱包

    为打击人口贩卖,牙买加警方盯上了犯罪分子的比特币钱包

    作为打击人口贩卖计划的一部分,牙买加警方已经开始行动,锁定了那些试图用比特币和数字支付来掩人耳目的犯罪分子。 越来越多的人口贩卖者都开始转向数字货币来帮助他们进行地下活动并接收非法活动所得,但牙买加警方已经盯上他们了。 牙买加的'大生意' 不幸的是,人口贩卖以及性奴市场规模十分庞大,预计涉资1500亿美元。在牙买加,大约有7000个妇女、儿童以及成年男性被奴役,他们的操控者出售奴役服务的价格

    深圳市将发布《深圳市扶持金融业发展若干措施》,奖励区块链、数字货币等金融创新

    10月9日,深圳市人民政府向各区人民政府,市政府直属各单位印发《深圳市扶持金融业发展若干措施》(以下简称"《若干措施》")。深圳市政府表示,此举是为进一步完善金融支持政策体系,吸引集聚优质金融资源,推动全市金融业可持续均衡发展,加快建设国际化金融创新中心。 《若干措施》共分五大项,33条。内容包括:坚持服务导向,优化金融政策环境;发展金融总部经济,鼓励金融总部企业做大做强;支持金融企业分支机构

    麦妖榜
    更新日期 2019-04-18
    排名用户贡献值
    1BitettFan23830
    2等待的宿命23696
    3六叶树20309
    4区块大康16760
    5天下无双16192
    6lizhen00214933
    7让时间淡忘14286
    8linjm122713616
    9冷风大q11188
    10momo11174
    返回顶部 ↑